银行首席合规官哪家证券公司最正规，密集亮相！
作者：安毅
上市银行首席合规官开始密集亮相！
日前，紫金银行、江苏银行先后公告披露，聘任总行行长阙正和(拟任)、袁军兼任首席合规官一职。江西银行则公开招聘首席合规官。
此前，金融监管总局于去年12月底发布《金融机构合规管理办法》，自今年3月起施行。《办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官。
陆续亮相
江苏银行日前公告显示，该行已审议通过关于聘任袁军为总行首席合规官的董事会议案。“70后”袁军现任该行党委副书记、行长，其行长任职资格于去年4月获批。
紫金银行董事会则在8月21日聘任阙正和先生为该行行长，兼任首席合规官，其任职资格尚需报送金融监管机构核准。
阙正和现年50岁，此前陆续在县级联社、江苏省联社工作，此番履新前系江苏农商联合银行业务管理部(普惠金融部)总经理。
据统计，去年12月以来，已有多家银行首席合规官任职资格获批，包括吉林银行、华夏银行、始兴大众村镇银行、哈尔滨银行、瑞穗银行(中国)、海南农商行、北部湾银行。
整体来看，前述银行首席合规官人选多为内部提拔，或由现有高管兼任。
此外，包括上饶银行、江西银行在内，多家中小银行年内公开招聘首席合规官岗位。其中，上饶银行招聘公告中明确，首席合规官人选要求45岁以下，即“80后”。
江西银行则在8月22日晚间发布招聘总行首席合规官公告。其中要求首席合规官人选须：
1.从事金融工作8年以上且从事法律合规工作3年以上，或者从事法律合规工作8年以上且从事金融工作3年以上，或者从事金融工作8年以上且取得法律职业资格证书；
2.具有全国性银行省级分行，相当规模以上城商行、农商行或其他金融机构总部中层副职级(含)以上职务相关岗位工作经历。
值得一提的是，江西银行还将同步招聘苏州分行、广州分行合规官各1名。
实行“新老划断”原则
事实上，银行首席合规官并非“新事物”。
据统计，2014年以来，前海微众银行、蒙商银行、吉林银行、河北银行均有首席合规官任职资格获批。建行系统也有多位分行合规官获批任职资格。
2024年12月，在发布征求意见稿4个月后，金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》，自2025年3月起正式施行。这是我国首次对银行、保险、信托、非银行金融机构等领域进行的统一的合规管理制度构建的部门规章。
《办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，原则上应当在省级分支机构或者一级分支机构设立合规官。
国家金融监督管理总局有关司局负责人在 《金融机构合规管理办法》答记者问时明确，允许行长(总经理)或其他高级管理人员兼任。
同时，由行长(总经理)兼任的，豁免任职资格条件，不需要取得任职资格许可。由其他高级管理人员兼任的，需要符合《办法》规定的任职条件，并取得任职资格许可。
此外，按照“新老划断”原则，在《办法》施行前已经担任合规总监、合规负责人等人员，履行《办法》规定的首席合规官、合规官岗位职责，在岗位调动前，不受首席合规官或合规官任职条件限制，无需重新取得任职资格许可。
早在2022年9月，国务院国资委发布的《中央企业合规管理办法》也提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作哪家证券公司最正规，指导所属单位加强合规管理。
